為加速培育張家口市產業(yè)創(chuàng)新和高質量發(fā)展新動能，推動本市產業(yè)轉型升級，塑造發(fā)展新優(yōu)勢，張家口家融投資管理有限公司（以下簡稱“家融投資”或“母基金管理機構”）作為私募基金管理人已完成母基金組建，現(xiàn)計劃引進子基金管理人及其他產業(yè)投資人，通過投資吸引產業(yè)資源落地張家口，推進張家口市產業(yè)高質量發(fā)展。

參考張家口市現(xiàn)有六大產業(yè)（體育文化旅游產業(yè)、冰雪產業(yè)、大數(shù)據(jù)產業(yè)、可再生能源產業(yè)、現(xiàn)代制造產業(yè)、綠色農牧產業(yè)）布局，為充分發(fā)揮創(chuàng)新主導作用，以科技創(chuàng)新推動產業(yè)創(chuàng)新，促進地區(qū)生產力實現(xiàn)新的躍升，家融投資擬設立新質生產力產業(yè)子基金（以下簡稱“子基金”），子基金擬投向新能源、現(xiàn)代制造、大數(shù)據(jù)等地區(qū)主導產業(yè)、戰(zhàn)略新興產業(yè)及符合科技創(chuàng)新要求，具備高科技、高效能、高質量特征的相關產業(yè)領域上下游企業(yè)。

現(xiàn)家融投資作為母基金管理人，履行母基金管理主體職責，向社會公開征集、遴選子基金管理機構，并就有關事項公告如下：

一、申報機構基本要求

子基金管理機構應具備豐富的產業(yè)資源、投資管理經驗和相應的募資能力，需同時滿足以下基本條件：

（一）管理資質

子基金管理機構須有固定辦公場所并按照規(guī)定已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成私募基金管理人登記；實繳資本不低于1,000萬元人民幣；不存在被行政主管機關、司法機關、自律組織處罰的不良記錄；未被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會列為異常機構；最近三年不存在重大訴訟、仲裁及其他糾紛案件。

（二）管理規(guī)模

子基金管理人累計管理的私募股權投資基金或私募創(chuàng)業(yè)投資基金的規(guī)模應不低于【10】億元，服務于子基金的核心管理團隊人員累計股權投資項目的管理規(guī)模不低于【5】億元。

（三）管理團隊

子基金管理機構須配備專屬且穩(wěn)定的管理團隊，至少有3名具備5年以上股權投資基金管理工作經驗的核心管理團隊人員。服務于子基金的核心管理團隊人員具有主導過3個以上投資退出的成功案例且綜合實現(xiàn)的年化退出收益率不低于10%。核心團隊管理人員沒有受過行政主管機關、司法機關處罰的不良記錄，未受過行業(yè)自律組織處罰。

（四）內控制度

子基金管理機構的管理和投資運作應規(guī)范，應具有完整的投資決策程序、完善的風險控制機制和健全的財務管理制度和內控機制。

（五）出資要求

子基金管理機構須對子基金出資，認繳出資原則上不低于人民幣100萬元。

二、申報子基金要求

（一）組織形式、存續(xù)期及注冊區(qū)域

子基金為有限合伙制，子基金存續(xù)期不超過7年。子基金可優(yōu)先考慮注冊在張家口市內，因參股國家大基金確需在張家口市外注冊的，根據(jù)國家大基金要求辦理；或確有其他合理理由并經母基金管理機構同意后，可在張家口市外注冊。

（二）基金規(guī)模

子基金總規(guī)模不高于5億元人民幣，原則上應與管理機構的募資、投資能力相匹配。

（三）出資比例

母基金對子基金的具體出資比例將結合子基金管理人的募資能力、業(yè)績能力、本土服務能力、產業(yè)資源、落地區(qū)域等要素具體商談，原則上不得高于子基金實繳總額的50%。

（四）投資領域

子基金的投資領域應包括新能源、現(xiàn)代制造、大數(shù)據(jù)等地區(qū)主導產業(yè)、戰(zhàn)略新興產業(yè)及符合科技創(chuàng)新要求，具備高科技、高效能、高質量特征的相關產業(yè)領域上下游企業(yè)。

（五）返投要求

子基金投資于張家口市注冊企業(yè)的資金原則上不低于母基金出資的1倍。

（六）管理費

子基金投資期管理費按照不超過基金實繳規(guī)模的2%/年收取。退出期管理費按照已投未退的投資本金金額作為收取基數(shù)，比例減半收?。ú怀^1%/年）。延長期不收取管理費。

（七）門檻收益率

子基金門檻收益率不低于年化【6.5%】。

（八）儲備項目

子基金管理機構在申報時應提供儲備項目清單（包括滿足返投的本地項目和可引入項目），儲備項目應與子基金投資策略和領域相匹配。

（九）優(yōu)先情形

申報的子基金如具備以下情形的，可優(yōu)先考慮：

1．與子基金投向吻合的上市公司、龍頭企業(yè)或其關聯(lián)方參與或發(fā)起設立的子基金；

2．募資進度較快的子基金，已募集到擬設子基金總規(guī)模的30%以上（不含本母基金出資部分）；

3．子基金管理機構具備優(yōu)秀的返投及產業(yè)資源導入能力，已儲備多個與投資方向相吻合的可引入張家口市的產業(yè)項目。

三、子基金申報流程

（一）公開征集

由母基金管理機構面向市場公開征集合作的子基金管理機構，子基金管理機構根據(jù)本征集公告的要求在征集期限內向母基金管理機構提供《張家口家融投資管理有限公司遴選新質生產力產業(yè)子基金管理人申報材料》（以下簡稱“申報材料”）。

本次公開征集的期限為本征集公告發(fā)布日至2024年【9】月【15】日，母基金管理人有權根據(jù)申報情況自行決定是否延長前述公開征集的期限，如決定延長的，母基金管理機構將另行發(fā)布延期公告。

（二）前置審查

根據(jù)子基金管理機構提供的申報材料，由母基金管理人對子基金管理人及子基金方案進行前置審查和初步篩選，符合本征集公告有關子基金管理人與子基金申請要求的申報機構進入下一環(huán)節(jié)。

（三）專家評審

經前置審查通過的子基金管理人及子基金設立方案，由專家評審委員會進行評審并組織現(xiàn)場答辯，專家評審委員會審核子基金管理人提交的有關申報材料，并根據(jù)申報材料對子基金管理機構進行現(xiàn)場提問，申報機構應現(xiàn)場答辯。專家評審委員會評委將根據(jù)評審標準對子基金管理機構進行評價打分。

在現(xiàn)場答辯環(huán)節(jié)，母基金管理機構還將對子基金方案的細節(jié)內容或有疑問的內容，與子基金管理人進行初步洽談。

（四）投資立項

母基金管理機構根據(jù)專家評審委員會的打分情況，確定排名前三位的子基金管理機構進入候選人名單，得分排名第一的方案為最終申請立項的方案，并按照內部程序完成立項程序。

（五）盡職調查

母基金管理機構和中介機構對已立項的子基金方案的子基金管理機構開展盡職調查。后續(xù)盡調核實過程中，如發(fā)現(xiàn)立項的子基金方案及子基金管理人存在不符合要求的情況時，則按照評分情況對排名第二的子基金方案進行立項并對子基金管理人進行盡職調查，以此類推。

（六）遴選公告及通知

經盡職調查，子基金方案與子基金管理人均符合要求的，母基金管理機構將進行結果公示，公示期為3天。公示期屆滿后，由母基金管理機構向子基金管理人發(fā)送遴選成功通知。

（七）投資決策與實施

按照市場化原則對擬投子基金進行投資決策，母基金管理機構根據(jù)投資計劃開展投資談判、協(xié)議簽署、基金出資等工作。

五、申報方式

在公開征集的期限內，申報機構按照附件申報材料的格式和要求提供蓋章掃描版電子材料至郵箱【yafeng.shi@zjkfh.com】，并指定機構聯(lián)系人及聯(lián)系方式，同時郵寄紙質版材料至張家口家融投資管理有限公司（郵寄地址：【北京市西城區(qū)北緯路31號院1號樓】，聯(lián)系人：【石雅峰】，電話：【18810331128】）。材料提交后請與家融投資聯(lián)系。

電子版材料和紙質材料內容須保持?致，不一致的以電子版材料為準。申報材料一經提交恕不退還。

六、其他事項

1．申報機構應承諾對申報材料的合法性、真實性、有效性、完整性、一致性負完全責任，提供虛假材料的，母基金及母基金管理機構將不再進行合作，嚴重的將依法追究責任。

2．本公告僅是一種要約邀請行為，并不構成法律上的要約。子基金管理機構根據(jù)上述程序擇優(yōu)確定，如未入選不再另行通知。

3．本公告相關遴選要求僅為選定子基金管理機構而出具，無其他作用亦不得被擴大解釋。子基金管理機構應在子基金組建、管理等過程中按規(guī)定履行相應的推介、資金募集流程并符合相關合規(guī)、監(jiān)管要求。子基金管理人不得承諾保本保收益或以承諾預期收益率等方式向母基金管理機構暗示保本保收益。

4.家融投資對申報相關事項擁有最終解釋權。

七、聯(lián)系方式

母基金管理機構：張家口家融投資管理有限公司

聯(lián)系郵箱：【yafeng.shi@zjkfh.com】

郵寄地址：【北京市西城區(qū)北緯路31號院1號樓】

2024年8月13日

附件1：遴選新質生產力產業(yè)子基金管理人申報材料清單.docx

附件2：申報材料.docx